要求

中金所

能源中心

大商所

鄭商所

上期所

廣期所

金融期貨(國債、股指)/股指期權

原油/原油期權

20號膠/低硫燃料油/國際銅/集運指數（歐線）

鐵礦石/棕櫚油/豆一/豆二/豆油/豆粕/商品期權

菜籽油/菜籽粕/花生/PTA/商品期權

商品期權

商品期權

個人/機構

個人

機構

個人/機構

個人/機構

三有

資金要求

50萬

50萬

100萬

10萬

10萬

知識測試

中期協知識測試，80分及以上合格

交易經歷

1、累計10個交易日20筆（含）以上境內交易所期貨或期權仿真交易成交記錄；2、最近3年內10筆（含）以境內交易所期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易記錄；（二選一）

一無

不良誠信記錄

中期協風險數據庫查詢無記錄；證券期貨市場失信記錄查詢無記錄；涉金融嚴重失信人員無記錄（信用中國）；（三者均須查詢）

制度要求（單位客戶）

單位客戶具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度（包括期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業務制度或者流程）

豁免情況

豁免二有
（知識測試、交易經歷）

 1、具有境內其他交易場所實行適當性制度的上市品種交易權限的客戶；（指特定品種或期權）

 2、近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易；
 3、原油交易編碼的客戶（未驗資客戶）；

【資金要求】需滿足可用資金大于50萬的要求。

1、具有境內同一或其他交易所實行適當性制度的上市品種交易權限的客戶；（指特定品種或期權）
2、具有金融期貨交易編碼；
3、已有ETF股票期權權限的客戶；
【資金要求】上述品種的適當性資金要求規定高于現申請品種資金要求的，無須進行資金評估（則適用三免），反之需要驗資。

豁免三有
（知識測試、交易經歷、資金要求）

1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者；
2、已有中金所編碼，通過我司再次申請金融編碼客戶；（二次開戶）
3、已有ETF股票期權權限的客戶；
4、已有原油交易編碼的客戶（已驗資客戶）；
5、做市商、特殊單位投資者等交易所認可的其他交易者。

1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者；               
2、已開通實行適當性制度的某一品種交易權限的，再通過其他開戶機構開通該品種交易權限；（二次開戶）
3、近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨、期權或集中清算的其他衍生品交易；
4、做市商、特殊單位投資者等交易所認可的其他交易者。

注：金融期貨、原油期貨、期權為R4,其余特定品種為R3。
大商所：鐵礦石，2018年3月28日起為特定品種；棕櫚油，2020年11月20日起為特定品種；豆一、豆二、豆油、豆粕，2022年12月10日起為特定品種。
鄭商所：PTA，2018年11月12日起為特定品種；菜籽油、菜籽粕、花生，2023年1月10日起為特定品種。
能源中心：原油，2018年3月26日上市就被列為特定品種；20號膠，2019年8月12日上市就被列為特定品種；國際銅，2020年11月19日上市就被列為特定品種；低硫燃料油，2020年6月22日上市就被列為特定品種；集運指數（歐線），2023年8月18日上市就被列為特定品種。